對于已經(jīng)取得證券從業(yè)備考的小伙伴而言,證券從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)的問(wèn)題,需要小伙伴知曉一下。同時(shí),對于沒(méi)有取得證券從業(yè)資格證書(shū)的小伙伴,先可以先收藏,以備后用。

  一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問(wèn)題該向誰(shuí)咨詢(xún)?

  首先請咨詢(xún)所在機構的資格管理員,證券從業(yè)人員執業(yè)注冊由所在機構指定專(zhuān)人(資格管理員)負責實(shí)質(zhì)審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問(wèn)題。

  如有進(jìn)一步問(wèn)題需咨詢(xún),證券從業(yè)人員請通過(guò)所在機構的資格管理員、與協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復。

  二、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)?

  凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規定,取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。

  三、如何取得從業(yè)資格?

  參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績(jì)合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監會(huì )另行規定的人員,按照中國證監會(huì )相關(guān)規定取得從業(yè)資格。

  四、執業(yè)證書(shū)共有幾類(lèi)?

  執業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、投資主辦人、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類(lèi)。

  五、證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用哪些人員?

  1、因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國家機關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

  2、國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)。”

  證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用上述人員。

  六、執業(yè)注冊的具體流程是什么?

  執業(yè)注冊應由申請人通過(guò)所在機構向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請辦理。具體程序如下:

  1)由機構資格管理員在協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

  2)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表,并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾,連同打印的書(shū)面申請表及身份證復印件、學(xué)歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

  3)機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審、復審,并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書(shū)面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

  4)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動(dòng)審核,若未能通過(guò)自動(dòng)審核,則由我會(huì )工作人員進(jìn)行形式審核;

  5)對于通過(guò)審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動(dòng)生成電子版執業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公告?! ?/p>

  七、申請執業(yè)證書(shū)需要多長(cháng)時(shí)間?

  一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統進(jìn)行自動(dòng)審核,通常在一周之內完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì )官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書(shū)照片不合格等,協(xié)會(huì )將與申請人員所在機構進(jìn)行溝通,一般在10-15個(gè)工作日內完成相關(guān)程序;

  保薦代表人資格的申請人,通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后,首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì )官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期),公示期滿(mǎn)后,進(jìn)入協(xié)會(huì )審核流程。協(xié)會(huì )主要對申請人的保代考試成績(jì)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查,二十個(gè)工作日內審核完畢,如以上材料存疑,協(xié)會(huì )將與申請人所在機構進(jìn)行溝通。

  此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí),申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進(jìn)行說(shuō)明,所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時(shí)間。

  八、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應具備什么條件?

  申請從事一般證券業(yè)務(wù),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  1)高中以上文化程度;

  2)年滿(mǎn)18周歲;

  3)具有完全民事行為能力;

  4)已被機構聘用;

  5)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

  6)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;

  7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  8)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

  九、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執業(yè)注冊變更?

  按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機構執業(yè)。從業(yè)人員變更執業(yè)機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應確認機構為其提交離職備案信息。

  對于原機構已做離職備案的,新機構可直接在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行變更。

  對于原機構未做離職備案的,我會(huì )暫時(shí)不予受理新機構提交的執業(yè)注冊變更申請,系統會(huì )在“備案公示查詢(xún)”中做出提示。各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目,并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。

  如果離職人員與原機構存在糾紛,或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續的,原機構應向協(xié)會(huì )做出書(shū)面情況說(shuō)明。

  十、申請人從業(yè)人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶(hù)被鎖定該怎么辦?

  從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關(guān)于賬號管理、密碼遺失以及賬戶(hù)鎖定有關(guān)問(wèn)題,請咨詢(xún)所在機構的資格管理員。

  十一、已經(jīng)從機構離職,為何在協(xié)會(huì )官網(wǎng)上無(wú)法查詢(xún)到執業(yè)證書(shū)?

  已從機構離職的人員,一旦機構為其辦理離職備案,相關(guān)執業(yè)證書(shū)將無(wú)法在協(xié)會(huì )官網(wǎng)查詢(xún)。

  十二、執業(yè)證書(shū)年檢何時(shí)進(jìn)行?

  依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細則》,協(xié)會(huì )對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jì)赡赀M(jìn)行一次年檢;協(xié)會(huì )每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作,通常從當年第三季度開(kāi)始至當年12月31日結束。

  依據《證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會(huì )對取得證券經(jīng)紀人證書(shū)的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書(shū)之日起,每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

  依據《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》,協(xié)會(huì )對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

  十三、執業(yè)證書(shū)的年檢流程是什么?

  一般從業(yè)人員年檢的主要流程:

  1、個(gè)人填寫(xiě)年檢申請表;

  2、機構審核,并將年檢結果在本機構進(jìn)行內部公示;

  3、各機構年檢結果通過(guò)我會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

  4、我會(huì )公告年檢結果。

  十四、沒(méi)有通過(guò)年檢的人員怎么處理?

  有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:

  1) 執業(yè)證書(shū)申請材料或年檢材料弄虛作假的;

  2) 未按規定完成后續職業(yè)培訓的;

  3) 不再符合執業(yè)證書(shū)取得條件的;

  4) 未按規定參加年檢的;

  5) 協(xié)會(huì )規定的其他情形。

  因第(1)、(2)項未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。

  因第(2)、(4)、(5)項未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì )移交中國證監會(huì )暫停其執業(yè)。

  十五、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

  年檢工作開(kāi)始后,從業(yè)人員管理平臺隨時(shí)向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業(yè)培訓的情況。

  離職人員無(wú)需參加年檢。<<<2018年備考資料領(lǐng)取