期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

  第一章、總則

  第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):

  (一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險管理制度、操作流程,提供風(fēng)險管理咨詢(xún)、專(zhuān)項培訓等風(fēng)險管理顧問(wèn)服務(wù);

  (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

  (三)為客戶(hù)設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù);

  (四)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))規定的其他活動(dòng)。

  第三條期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當經(jīng)中國證監會(huì )批準取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應當取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

  第二章、公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

  第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當具備下列條件:

  (一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

  (二)申請日前6個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合監管要求;

  (三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內無(wú)不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關(guān)調查的情形;

  (四)具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度;

  (五)近3年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關(guān)調查的情形;

  (六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

  (七)中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

  第七條期貨公司申請期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,應當提交下列申請材料:

  (一)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請書(shū);

  (二)股東會(huì )關(guān)于申請期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件;

  (三)申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險監管報表;

  (四)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本,內容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規檢查、客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴等;

  (五)近3年的期貨公司合規經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

  (六)擬從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠信合規證明材料;

  (七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》復印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件;

  (八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

  (九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件,以及股東會(huì )決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū);

  (十)中國證監會(huì )規定的其他材料。

  第八條中國證監會(huì )自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請之日起2個(gè)月內,作出批準或者不予批準的決定。